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TUhjnbcbe - 2020/7/19 12:48:00
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两融例行检查涉及约40家券商 发展思路料未转向


据中国证券报报道,监管部门即将开始针对券商的融资融券业务进行例行检查,此次检查约涉及40家券商,监管部门将关注两融业务中的违规融资、配资等问题。


此前新浪财经提到,证监会将派检查组查券商两融业务,变例行检查为专项检查。但中国证券报的报道否认了这种说法。其引述消息人士称,此次针对两融业务的检查仍是例行检查,而约40家券商被查,意味着目前已开展两融业务的券商中近半数都将被覆盖。


事实上绝大多数券商和营业部在按照两融业务运作时,内部操作都比较规范。但不排除部分点和公司为了吸引资金开户,可能存在不合规融资等行为,如P2P资金、伞形信托的资金违规被券商配资给客户等,这些都是明确违反融资融券相关规定的,并非因为近期两融很火才特别要查处。


此前存在部分券商针对重点客户推出融资融券业务保证金“个性化比例”等打擦边球的行为,在此次检查前这些举措都已被叫停。


据华泰证券的调研,两融业务容易出现违规主要是两个方面:一是融资6个月到期后没有平仓,直接续借;二是单一券商所有客户的信用账户持有某标的股票的市值超过该标的总市值16%后没有及时上报并获证监会书面同意。这两方面性质并不算恶劣,可以通过补流程等方式解决。


此外,中证报报道还提到,多位市场人士认为,不能将此次检查简单的理解为“发展两融业务的思路转向”。


而此前,证监会每年都会对两融业务进行例行检查。今年上半年,海通证券、国信证券、招商证券、安信证券和中信证券都因两融违规行为而受到监管层的处罚。


昨日,券商板块集体几乎集体大跌,跌幅近7%,10晚间市场盛传证监会将检查两融业务的消息对市场造成了一定的打击。《21世纪经济报道》提到,不少投资者以为,在目前两市融资余额不断攀升的背景下,监管层提出检查两融,很可能意在警示风险、指导“降杠杆”,这样,不仅缩小了投资者对券商行业未来成长的想象空间,对涨势过猛的券商股形成重压,且预期可能产生的“抽血”效应必会拖累大盘。

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